ChongMingS.COM崇明網(wǎng)訊 中國證監(jiān)會9日通報，近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2015年1月至12月期間，深圳海龍精密股份有限公司實際控制人、法定代表人、董事長張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易，海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2015年半年度報告和年度報告中予以真實和準(zhǔn)確披露。鑒于當(dāng)事人存在配合調(diào)查并積極整改的情形，依據(jù)證券法，深圳證監(jiān)局決定對海龍精密責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款；對張陳松娜給予警告，并處以2萬元罰款；對張家龍和羅雪娥分別給予警告，并分別處以1萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，上海飛田通信股份有限公司時任董事鄒文杰系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權(quán)事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”2.6萬股（復(fù)權(quán)后為3.4萬股），沒有違法所得。依據(jù)證券法，上海證監(jiān)局決定對鄒文杰處以4萬元罰款。
2宗短線交易案中，一是在林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司股票占冠豪高新總股本的6.88％后，“林廣茂”賬戶買賣“冠豪高新”構(gòu)成短線交易。二是徐自發(fā)在擔(dān)任珠海格力電器股份有限公司董事期間，買賣“格力電器”構(gòu)成短線交易。依據(jù)證券法，廣東證監(jiān)局決定對林廣茂給予警告，并處以10萬元罰款；對徐自發(fā)給予警告，并處以8萬元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2007年11月7日至調(diào)查日，賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。依據(jù)證券法，山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，并處以約34.3萬元罰款。
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